Скрининг уголовного дела
Адвокат АК «Судебный адвокат»
Важным этапом оказания адвокатом услуги по защите обвиняемого в уголовном судопроизводстве является ознакомление с материалами уголовного дела в порядке ст. 217 УПК РФ. Именно в процессе ознакомления уравниваются положения стороны обвинения и стороны защиты относительно доступности и открытости собранной по делу доказательственной базы, в связи с чем в большей мере реализуется принцип состязательности сторон.
Кроме того, именно на стадии ознакомления с материалами уголовного дела адвокат может всесторонне оценить законность и обоснованность производства предварительного расследования, отдельных следственных действий, принятых процессуальных решений. Только на данной стадии защитник убеждается в правильности либо ошибочности избранной позиции защиты, окончательно определяется с судебной перспективой дела и с целями и средствами защиты на последующий период судебного рассмотрения уголовного дела. От того, насколько полно адвокат ознакомится с материалами уголовного дела, во многом зависят успешность действий защиты при его рассмотрении в суде первой инстанции и исход дела.
На что обратить особое внимание адвокату, с чего начать при ознакомлении с материалами – попробуем сформулировать основные моменты.
1. Уголовное дело должно быть предъявлено для ознакомления в подшитом и пронумерованном виде. Нарушение данного требования влечет его возвращение прокурором или судом для повторного ознакомления с материалами дела. На практике нередкими являются случаи нумерации листов дела карандашом, предъявления материалов дела, подшитых при помощи скоросшивателя либо без составленной описи. Прокуроры и суды не рассматривают подобные действия как нарушение закона и исходят из буквального толкования нормы, содержащейся в ч. 1 ст. 217 УПК РФ. Так, в соответствии с Кассационным определением Верховного Суда РФ от 16 февраля 2011 г. по делу № 66-О11-4 обстоятельства, на которые ссылался осужденный: уголовное дело скреплено шнуровкой, не опечатано, его страницы пронумерованы карандашом, не противоречат ст. 217 УПК РФ. Кроме того, необходимость использования карандаша и запрет на использование чернил при нумерации прямо предусмотрены подп. 4.1 и 4.2 Инструкции о порядке отбора на хранение в архив федеральных судов общей юрисдикции документов, их комплектования, использования и учета, утвержденной Приказом Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 28 декабря 2005 г. № 157.
Для ознакомления должны быть представлены все материалы дела, за исключением постановления о сохранении в тайне данных отдельных участников процесса в целях обеспечения их безопасности, которое в соответствии с ч. 9 ст. 166 УПК РФ помещается в конверт, хранится при деле, но для ознакомления не представляется; копий документов и выписок из уголовного дела, в котором содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую законом тайну, представляемых во время судебного разбирательства; досудебного соглашения о сотрудничестве обвиняемого и данных о его личности в случае возникновения угрозы его безопасности в соответствии со ст. 317.4 УПК РФ.
2. Для ознакомления должны быть представлены вещественные доказательства, а по просьбе обвиняемого или его защитника – фотографии, материалы аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки и иные приложения к протоколам следственных действий. В соответствии с ч. 1 ст. 217 УПК РФ в случае невозможности предъявления вещественных доказательств следователь выносит об этом постановление. Таким образом, действующая редакция закона отдает решение вопроса о представлении либо непредставлении вещественных доказательств в процессе ознакомления с материалами дела на усмотрение следователя, что не исключает принятия необоснованных решений об отказе при соблюдении внешней формы. На то, что следователь вправе по своему усмотрению отказать защитнику и обвиняемому в ознакомлении с вещественными доказательствами, указал и Конституционный Суд РФ в Определении от 28 мая 2009 г. № 626-О-О: главным условием законности подобного решения является вынесение постановления о невозможности предъявления вещественных доказательств для ознакомления.
3. Оценка соблюдения правил подследственности и определение подсудности уголовного дела. На стадии ознакомления большее значение имеет необходимость определения подсудности уголовного дела, так как подразумевается, что вопросы о подследственности были разрешены адвокатом ранее, на первоначальном этапе предварительного расследования. Между тем в процессе расследования может быть изменена квалификация деяния, да и адвокат может вступить в дело на стадии ознакомления. Поэтому нелишним будет начать ознакомление именно с определения подследственности, после чего перейти к подсудности. При этом необходимо обратить внимание на наличие у подзащитного статуса специального субъекта, в отношении которого предусмотрен особый порядок уголовного судопроизводства. Также следует установить наличие в предъявленном в окончательной редакции обвинении статей, указанных в подп. 1 и 2 ч. 3 ст. 31 УПК РФ, возможность назначения подзащитному наказания в виде пожизненного лишения свободы или смертной казни, при которых уголовное дело может быть рассмотрено судом присяжных или коллегией из трех судей.
4. Оценка соответствия постановления о привлечении в качестве обвиняемого предъявленным для ознакомления материалам уголовного дела. Поскольку анализ постановления о привлечении в качестве обвиняемого на предмет его законности, указания в нем времени, места и способа совершения преступления, иных обстоятельств дела, правильности квалификации проводится адвокатом ранее, например после предъявления обвинения, на стадии ознакомления с материалами дела, помимо указанного, необходимо обратить внимание на соответствие обвинения иным материалам уголовного дела. В частности, следует оценить обвинение в части его соответствия показаниям свидетелей обвинения, заключениям эксперта, специалиста. Так, по делам против жизни и здоровья, в сфере половой неприкосновенности и половой свободы личности, по преступлениям в сфере экономической деятельности, в том числе налоговым преступлениям, большое значение имеет практически дословное соответствие обвинения выводам эксперта, например в части характера, локализации, количества и способа причинения телесных повреждений, сумм и способов уклонения от уплаты налогов. Несоответствие обвинения выводам эксперта может повлечь возвращение уголовного дела для дополнительного расследования ввиду его неконкретности.
5. Необходимо убедиться в соблюдении процессуальных сроков при производстве предварительного расследования, а также в наличии всех необходимых процессуальных решений, связанных с движением дела, оценить эти решения с точки зрения их законности. Особое внимание следует уделить постановлениям о продлении сроков следствия (дознания), выделении уголовного дела, соединении уголовных дел, наличию постановлений о принятии уголовного дела к производству или указанию об этом в постановлении о возбуждении уголовного дела.
6. Необходимо оценить все имеющиеся в уголовном деле доказательства на предмет их относимости и допустимости. Во всех протоколах следственных действий обязательно следует проверить наличие подписей участвующих лиц, также необходимо убедиться в отсутствии подчисток и незаверенных исправлений.
7. Следует оценить дело на предмет наличия оснований для освобождения подзащитного от уголовной ответственности, а также для освобождения от наказания. Отдельно нужно пересчитать сроки давности привлечения к уголовной ответственности.
8. Необходимо изучить материалы уголовного дела и проверить их на предмет полноты сведений, характеризующих личность обвиняемого, правильности их отображения в процессуальных документах. Следует пересчитать сроки погашения или снятия судимости с подзащитного.
Из практики: прокурор вернул уголовное дело по обвинению О. в разбойном нападении следователю для производства дополнительного следствия, так как при наличии изъятого у О. паспорта гражданина РФ в обвинительном заключении он был указан как гражданин Армении.
9. Необходимо убедиться в комплектности уголовного дела в части приобщения всех заявленных защитником и обвиняемым ходатайств, а также процессуальных решений, вынесенных по результатам рассмотрения этих ходатайств.
Указанный перечень не является закрытым и содержит лишь наиболее важные действия, которые должен выполнить адвокат в процессе ознакомления с материалами уголовного дела. Поскольку действующая редакция ст. 217 УПК РФ не содержит гарантий, которые бы полностью лишали следователя и дознавателя возможности заменить листы уголовного дела, дополнить его новыми материалами или исключить отдельные листы из дела, полагаем необходимым при каждом ознакомлении в обязательном порядке изготавливать фотокопии листов дела. На практике именно благодаря фотокопиям защитникам зачастую удается доказать факт подмены или изменения материалов уголовного дела после ознакомления с ними обвиняемого и его защитника. К процессу ознакомления необходимо относиться крайне серьезно, следует скрупулезно изучать каждый лист, каждую строчку, так как только доскональное знание материалов может быть залогом успешного разрешения дела в суде.
Источник
Систематизация материалов уголовного дела
В самом общем виде систематизация — это деятельность человека по приведению в стройную систему, расположению в надлежащем порядке и в определенной последовательности разрозненных объектов (например документов), а также результат этой деятельности, выразившийся в упорядоченную форму.
В следственной работе систематизация осуществляется в двух основных направлениях:
расположение имеющихся в деле процессуальных и иных документов в определенной последовательности;
систематизация доказательств путем фиксации сведений о них, имеющихся в уголовном деле, в различных письменных документах (в частности, в документах планирования).
Систематизировать документы в уголовном деле — значит расположить их в порядке, удобном следователю в работе. Систематизация:
способствует уяснению системы доказательств;
помогает быстро находить нужные документы в деле, что так важно при выполнении отдельных следственных действий и осуществлении расследования в целом;
способствует сохранности документов.
Можно указать на три способа систематизации: хронологический (предметный и смешанный).
Хронологический порядок размещения документов заключается в том, что все они подшиваются в деле в том порядке, как поступали к следователю или в порядке выполнения следственных действий. Это основной способ систематизации, но он не всегда оказывается удобным для работы, ибо многие документы, связанные между собой по определенным основаниям, оказываются расположенными в разных частях уголовного дела, что затрудняет их изучение, анализ и оценку.
Тематический (предметный) способ систематизации, заключается в том, что документы группируются по определенным основаниям (логической связи, относительно отдельных элементов состава преступления, времени исполнения и пр.) и подшиваются компактно вместе.
Смешанный метод систематизации предлагает расположение документов в хронологическом порядке, систематизированных по тематическому способу. Какие документы, каким образом будут группироваться, решает следователь, исходя из обстоятельств дела, его сложности, объема выполненной работы, собственных навыков расследования и планирования. При любом способе систематизации первым документом в делах должно быть постановление о его возбуждении, после него располагаются материалы доследственной проверки (заявление, рапорт, объяснения, справки, протокол осмотра места происшествия и др.), после них — материалы досудебного следствия в систематизированном виде (см. Схема 12).
Требования систематизации и рекомендации по ее осуществлению сводятся к следующему:
1. В группу объединяются документы, содержащие сведения об отдельных обстоятельствах установленных при расследовании, например:
— сведения о личности обвиняемого (характеристики, копии личных документов, справки, копии приговоров, документы, характеризующие производственную и служебную деятельность — должностные инструкции, договоры о материальной ответственности, выписки из приказов о зачислении на работу, о перемещениях, об увольнении с должности и др.);
— сведения подтверждающие размер гражданского иска, обеспечивающие его возмещение (заключения товароведческих экспертиз, справки о затратах потерпевшего на лечение, расписки о получении сумм в счет возмещения материального ущерба, постановления и протоколы наложения ареста на имущество, документы о наличии у обвиняемого имущества, на которое может быть наложен арест, о сдаче следователем ценностей на хранение и др.)
2. Процессуальные и иные документы, связанные между собой решением одной из задач расследования, например:
— отражающие факт розыска скрывшегося обвиняемого (запросы, справки, постановление о наложении ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, протоколы ее выемки и осмотра, постановление об объявлении розыска и др.);
— фиксирующие ход проведения тактической операции (задержание с поличным, проверка алиби и др.).
3. Документы, отражающие последовательность принятия следователем определенных процессуальных решений и их исполнение (постановление об обыске, выемке и протоколы проведения этих следственных действий, постановление о наложении ареста на имущество и протокол, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, протокол его допроса, постановление об избрании меры пресечения).
4. Процессуальные документы, фиксирующие проведение однородных следственных действий (например, постановления и протоколы всех проведенных обысков, выемок, постановления о назначении экспертиз, заключения экспертиз, протоколы ознакомления обвиняемых с этими документами и т.д.).
5. Материалы (часть из них), составленные членами следственной группы в соответствии с отдельными направлениями работы (по месту совершения преступления, личности обвиняемого и др.).
Особого внимания заслуживает систематизация бухгалтерских документов, которые всегда изымаются при расследовании по уголовным делам о преступлениях в сфере экономики, финансовой деятельности, налоговой, банковской сферах и т.п. (хищения, совершенные должностными и материально-ответственными лицами, уклонения от уплаты налогов и др.).
Они являются важными источниками доказательств, постоянно используются следователем при расследовании и при планировании, при проведении ревизий, бухгалтерских и других экспертиз. Систематизация бухгалтерских документов в удобном для пользования порядке значительно облегчает работу с ним. Систематизация их осуществляется различными способами в зависимости от масштабов преступной деятельности, количества изымаемых документов, от иных факторов.
В организациях и учреждениях бухгалтерские и иные документы группируются в тома, папки, наряды по определенным направлениям с целью последующего их хранения в архиве.
Если при расследовании уголовного дела выявлено незначительное количество эпизодов преступной деятельности обвиняемых, то отдельные документы, имеющие непосредственное отношение к этим эпизодам, изымаются из общей массы документов, находящихся в папке (наряде) и приобщаются к материалам уголовного дела. В этом случае их удобно располагать в хронологическом порядке, в соответствии с датой оформления их, когда осуществлять финансово-хозяйственные операции. Остальные документы в папке (наряде) возвращаются хозяйственному органу под расписку для хранения.
Если же расследуется значительно количество эпизодов преступлений, проверяется масса операций, сделок, то папки (наряды), в которых находятся интересующие следствие документы, изымаются полностью. В этом случае сохраняется принятое в папке (наряде) расположение бухгалтерских, иных документов, и к уголовному делу приобщаются папки (наряды) в целом, в виде приложения. Если таких приложений несколько, каждому из них присваивается порядковый номер, и при использовании например, при допросе, какого-либо из документов, в протоколе указывается его расположение — номер приложения, наименование папки (наряда) и наименование предъявляемого документа.
Систематизировать материалы в уголовном деле, находящемся в его производстве, следователь может в любом удобном для него порядке и на любом этапе расследования, за некоторыми исключениями, в частности:
— нельзя изменять расположение материалов в деле, их нумерацию после того, как с делом ознакомились участники уголовного процесса;
— если в одно производство объединяются несколько уголовных дел, то систематизация документов в каждом из них существовавшая до объединения, должна быть сохранена. Недопустимо изъятие и размещение их в другой части тома (томов) уголовного дела группирование их с другими.
Систематизировать по своему усмотрению следователь может только те документы, которые составлены им или поступили к нему после объединения дел в одно производство;
— нежелательно изменять систематизацию после составления плана расследования по делу, т.к. это осложнит работу с планом и с делом.
Поэтому определить, каким образом будут систематизироваться документы в деле, целесообразно еще при изучении его и в дальнейшем придерживаться избранного порядка. Документы, которые будут группироваться, можно накапливать в отдельных папках и подшивать в какой-либо части уголовного дела когда они будут собраны в необходимом объеме, остальные подшивать в дело по мере их поступления и нумеровать. Если после составления плана систематизация будет существенно изменена, в конспекте плана нужно сделать соответствующие отметки.
Систематизируя документы, нельзя вносить в них какие-либо изменения, пересоставлять, изменять содержание, изымать из дела. В деле должны находиться лишь относящиеся к расследуемому преступлению документы и такие, которые можно в нем хранить. Так, в деле не должны находиться личные документы обвиняемых, достаточно иметь их копии, не приобщаются истории болезней, амбулаторные карты, если они не являются вещественным доказательством по делу. После осмотра этих документов, изготовления необходимых выписок, они должны возвращаться под расписку в медицинское учреждение и храниться там; не должно быть при деле оружия, денег, изделий из драгоценных металлов и пр.
Формирование томов уголовного дела — это деятельность следователя, которая заключается в систематизации всех поступивших и составленных в процессе расследования (в т.ч. при доследственной проверке) процессуальных и иных документов, и их оформлении. Оформление состоит в выполнении комплекса работ по приданию делу определенного внешнего вида: сшивании документов в одну книгу, нумерации листов, составлении внутренней описи, оформлении обложки. Одна такая папка (книга) называется томом уголовного дела, а каждый лист документов включенный в него, — листом уголовного дела (см. Схема 13).
При формировании томов уголовного дела должны соблюдаться следующие правила:
— как уже отмечалось, первым листом дела всегда является постановление о его возбуждении, остальные документы подшиваются после него в систематизированном виде, вначале — материалы доследственной проверки, после них — следственные материалы. В конце тома (в последнем томе, если их несколько) располагаются документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение (постановление о прекращении, о направлении в суд для принятия мер медицинского характера).
Листы дела должны быть пронумерованы. Нумерация заключается в последовательном проставлении на каждом листе цифры, обозначающей его порядковый номер в деле. Буквенные обозначения при нумерации не допускаются. Нумеруются листы (а не страницы). Обычно номер ставится в правом верхнем углу листа или сверху посредине. Нумеровать листы лучше карандашом, и при необходимости изменить нумерацию, ранее проставленную цифру стереть (не зачеркивать) и вместо нее указать новую.
Обязательная принадлежность каждого тома уголовного дела — внутренняя опись документов. Опись включает: порядковый номер записи, наименование (краткое содержание) документа, номер листа в деле, где этот документ расположен (обычно проставляются первая и последняя цифры в нумерации листов документа). Опись подписывается следователем, составившим ее, размещается перед постановлением о возбуждении уголовного дела. В содержание тома уголовного дела она не включается и не нумеруется.
Если документ или вещественное доказательство приобщается к уголовному делу, подшиваются в дело в конверте, то листом дела считается этот конверт, на нем ставится порядковый номер, обозначенный одной цифрой, вне зависимости от того, на скольких листах составлен сам документ, помещенный в конверт. Конверт опечатывается, подписывается следователем. В описи указывается наименование документа, находящегося в конверте, и порядковый номер листа дела.
При направлении уголовного дела в суд перед описью располагается бланк справки о результатах судебного его рассмотрения. В ней следователь указывает фамилию, имя, отчество, дату и место рождения обвиняемого, остальные реквизиты заполняются судом после постановления приговора. Если обвиняемых в отношении которых дело направляется в суд, несколько, то такие справки подшиваются в деле по количеству обвиняемых. Справки, как и опись, не входят в содержание тома, не нумеруются, в опись не включаются.
Все документы, составляющие том (в т.ч. опись и справки), помещаются в картонную обложку и подшиваются или переплетаются. На обложке указывается: наименование органа расследования, номер уголовного дела, фамилия, имя, отчество, статьи обвинения в отношении каждого обвиняемого, даты возбуждения и окончания расследования по делу, количество листов в томе, номер тома. Последовательность номеров определяется хронологией помещенных в нем документов.
Оформление обложки уголовного дела
(наименование органа расследования)
Уголовное дело № ____
по обвинению ____________________________________________________ (Ф.И.О. обвиняемого)
____________________________________________ по ст._____ УК Украины
Количество листов в деле _________________
В один том обычно подшивается 250-300 листов, т.к. с делом с большим количеством листов сложнее работать.
Если листов дела оказывается значительно больше, то формируются второй и последующие тома уголовного дела. При их формировании соблюдается избранная следователем систематизация материалов.
Каждый из последующих (кроме первого) томов уголовного дела может начинаться с любого документа (а не с постановления о возбуждении уголовного дела). Нельзя произвольно разъединять листы документов и вшивать их частями в разные тома (например, начало протокола допроса в конце тома, его продолжение — в начале следующего).
Отличие первого тома от остальных заключается в том, что в нем находятся постановление о возбуждении уголовного дела (лист дела N 1) и справки о результатах судебного рассмотрения, последнего — в том, что в конце его размещаются документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение.
Целесообразно, чтобы последний том имел меньше количество листов, чем остальные, т.к. в него будут вшиваться документы, составленные судом.
Уголовное дело, помимо основных томов, может включать и различные приложения. Это могут быть бухгалтерские документы, изъятые целыми папками, вещественные доказательства; иные предметы, прилагаемые к процессуальным документам, которые должны следовать за делом, но из-за больших размеров не могут быть в него вшиты. Эти приложения во внутренние описи томов не включаются, оформляются отдельно от них, перечисляются в сопроводительном письме, с которым дело направляется прокурору.
Если уголовное дело возвращается судом на дополнительное расследование, то дальнейшее формирование осуществляется следователем, принявшим дело к производству. Материалы, собранные им при дополнительном расследовании, подшиваются в последний том после судебных материалов и постановления о принятии дела к производству. При необходимости формируется очередной том дела по изложенным ранее правилам.
Источник
