Способы систематизации материалов уголовного дела

Систематизация материалов уголовного дела

Под систематизацией материалов уголовного дела

следует понимать не только оформление самого уголов­ного дела, но и отвечающее требованиям уголовно-цро- цессуального закона оформление каждого приобщенного к делу документа.

Расположение материалов дела по определенной сис­теме связано с удостоверительной направленностью про­цесса доказывания. B уголовном судопроизводстве адре­сатом доказывания является не только субъект познания (соответствующие процессуальные инстанции), но и об­щество в целом.

Определенной гарантией права обвиняемого на защи­ту является требование ст. 201 УПК РФ о том, чтобы все материалы при окончании расследования предъявлялись обвиняемому и его защитнику в подшитом и пронумеро­ванном виде.

B отдельных случаях в законе прямо указывается последовательность расположения документов, предме­тов друг за другом.

Согласно ст. 141 УПК РФ к протоколу следственного действия прилагаются фотографические негативы, сним­ки, кинопленки, диапозитивы, фонограммы допроса, планы, схемы, слепки и оттиски следов.

Нередко порядок расположения процессуальных до­кументов обусловлен тем, что закон устанавливает стро­гую очередность производства соответствующих действий на предварительном следствии.

Нарушение порядка систематизации материалов в этом случае может повлечь нежелательные последствия.

Очередность расположения отдельных процессуальных документов иногда определяется тем, что их оформление обязывает следователя разрешить ряд других вопросов. Так, вынося постановление о привлечении в качестве обвиняемого, а затем, предъявляя обвинение, следователь обязан допросить обвиняемого, что оформляется прото­колом (ст. 143, 148-151 УПК РФ). B этих случаях, есте­ственно, протокол допроса обвиняемого располагается после постановления о привлечении его в этом качестве. Точно так же протокол допроса подозреваемого подши­вается после протокола задержания (ст.

Подозреваемым лицо может быть лишь до того, как ему предъявлено обвинение, а это значит, что материа­лы, отражающие задержание подозреваемого и его до­прос, необходимо разместить раньше материалов о при­влечении в качестве обвиняемого.

B соответствии со ст. 84 УПК РФ вещественные дока­зательства должны быть подробно описаны в протоколах осмотра, по возможности сфотографированы и приобще­ны к делу особым постановлением. Это указание закона вполне можно толковать так, что и в материалах дела протокол осмотра вещественных доказательств должен предшествовать постановлению о приобщении этих дока­зательств к делу.

Протокол — основной процессуальный документ, в ко­тором фиксируются фактические данные, полученные в результате проверки показаний на месте. B протоколе должны быть изложены: условия производства данного следственного действия, лица, участвующие в его прове­дении; время начала и окончания следственного действия; описание всех произведенных действий, а также все ос­тальные требования, необходимые при составлении этого протокола, закрепленные в ст. 144 УПК РФ.

Опись документов, находящихся в деле, предшествует всем материалам и не включается в нумерацию листов.

Постановление о возбуждении уголовного дела явля­ется первым процессуальным документом в материалах следственного производства. После постановления о воз­буждении уголовного дела обычно располагаются матери­алы, послужившие поводом, а также обосновывающие возбуждение уголовного дела. Это могут быть заявления или сообщения о преступлении, протокол явки с повин­ной, протоколы ОМП, задержания и личного обыска по­дозреваемого и иные документы, полученные при провер­ке первичных материалов в порядке ст. 109 УПК РФ.

Запросы в различные организации целесообразно располагать вместе с ответами на них. Материалы, свя­занные с разрешением заявленных ходатайств, обычно помещаются сразу после процессуальных документов, вкоторых зафиксированы эти ходатайства.

Слепки и оттиски следов, а также вещественные до­казательства, которые по своему характеру могут нахо­диться в деле без опасения их порчи или потери, жела­тельно располагать в конверте после соответствующего протокола либо постановления о приобщении их к делу в качестве вещественных доказательств.

Когда при производстве следственных действий при­меняются звукозапись и киносъемка, кассеты с фоно­граммой и кинопленкой приобщаются, а по окончании предварительного следствия опечатываются и хранятся в установленном законом порядке.

B зависимости от сложности уголовного дела, его объе­ма, количества, числа обвиняемых и других обстоятельств, следователи применяют хронологический, тематический, смешанный способы систематизации материалов дела.

Сложные многоэпизодные дела, расследуемые по не­скольким самостоятельным направлениям, целесообраз­но систематизировать по эпизодам, обвиняемым или объектам преступной деятельности, такой метод называ­ется тематическим.

Поэпизодное размещение помогает принять решение о доказанности или недоказанности данного факта.

B случае, когда материалы группируются по эпизо­дам преступной деятельности одного или нескольких лиц, обвиняемых по одному делу, необходимо тщательно про­думать, в какой последовательности расположить сами группы и материалы внутри них. Хронологический по­рядок отразит действительную последовательность эпи­зодов преступной деятельности каждого из обвиняемых. Можно систематизировать документы в зависимости от степени общественной опасности преступных деяний, места их совершения, последовательности раскрытия, вза­имосвязи, т. п.

Систематизация no содержанию:

1) некоторые материалы, характеризующие личность: производственные характеристики, справки о суди­мости, копии прежних договоров, акты обследования, выписки и официальные докумепты, протоколы со­браний трудового коллектива, обсуждавших поведе­ние обвиняемых.

2) материалы, связанные с признанием лица потерпев­шим (ст. 136 УПК РФ).

3) материалы, связанные с признанием лица гражданс­ким истцом (ст. 137 УПК РФ).

4) материалы о привлечении кого-либо в качестве граж­данского ответчика (ст. 138 УПК РФ).

5) материалы о наложении ареста на имущество (денеж­ные вклады); постановления о наложении ареста на имущество, документы, составленные на месте при проведении описи согласно ст.

6) внесенные в порядке ст. 211 УПК РФ представления о принятии мер по устранению причин и условий, спо­собствовавших совершению преступлений (вместе с ма­териалами, на основе которых они составлены). Они обычно располагаются перед протоколами объявления об окончании предварительного следствия рядом с до­кументами, характеризующими обвиняемого.

7) материалы, связанные с разрешением заявленных следователю отводов и обжалованием его действий. По делам, направленным в суд, последним докумен­том является обвинительное заключение с приложением списка лиц, подлежащих вызову в суд, и справок в соот­ветствии со ст. 206 УПК РФ. Ему предшествует протокол объявления об окончании предварительного следствия и о предъявлении материалов дела для ознакомления об­виняемому, защитнику, другим участникам процесса в порядке, предусмотренном ст. 200-203 УПК РФ.

Систематизация материалов следственного производ­ства по каждой категории уголовных дел имеет свою спе­цифику. Например, поводом к возбуждению уголовных дел о нарушении правил техники безопасности служат материалы, поступившие от администрации предприятия и инспекции по технике безопасности профессиональных союзов или полученные в результате ОМП. Bce эти мате­риалы должны быть расположены в начале следственного производства за постановлением о возбуждении дела, по делам данной категории возникает необходимость приоб­щения различных выписок из ведомственных инструкций, нарушенных обвиняемым. Данный материал должен сле­довать непосредственно за материалами ведомственной проверки с тем, чтобы сразу было видно, нормами каких инструкций регламентируется соблюдение правил техни­ки безопасности на данном предприятии.

При систематизации материалов следователь не впра­ве изымать из дела документы на том основании, что они содержат недостоверные или свидетельствующие о нару­шении закона дапные.

При оформлении уголовного дела все материалы под­шивают в папку из плотной бумаги или картона. Подши­тое уголовное дело по своему внешнему виду должно напо­минать хорошо переплетенную книгу.

Ha обложке уголовного дела указываются:

■ наименование министерства, УВД, следственного под­разделения;

• номер уголовного дела в соответствии с журналом регистрации;

• статьи особенной части уголовного кодекса, преду­сматривающие преступления, которые вменены в вину обвиняемому;

• количество томов дела;

• номер конкретного тома и количество листов в нем;

• дата начала и окончания расследования по уголовно­му делу;

■ графы «архивный номер*, «срок хранения*.

Исходя из анализа действующего законодательства и

изучения следственной практики, предлагается распола­гать материалы уголовного дела в следующем порядке.

1. Справки о результатах расследования (рассмотре­ния дела) на каждого обвиняемого (подсудимого, осуж­денного), опись находящихся в деле документов и спи­сок лиц, привлеченных к уголовной ответственности.

2. Постановление о возбуждении уголовного дела и при­нятии его к своему производству. Затем располагаются в хронологическом порядке все материалы, в результате pac- смотрення которых было возбуждено уголовное дело — про­токолы ОМП, акты документальной ревизии, акты о несча­стных случаях с людьми, объяснения причастных к делу лиц, протоколы заявлений и сообщений (о преступлении, явке C повинной).

3. Документы следственных действий, направленных на установление события преступления и виновных лиц. K ним могут относиться протоколы допроса подозревае­мых, свидетелей, потерпевших, осмотра документов, ве­щественных доказательств, постановления и протоколы обыска и выемки, материалы назначения и производства экспертиз и другие документы.

4. Постановление о привлечении в качестве обвиняе­мого, протокол его допроса, документы об избрании меры пресечения.

5. Материалы проверки показаний каждого из обвиняе­мых (протоколы допроса свидетелей, потерпевших, прото­колы очных ставок, протоколы производства следственных экспериментов, протоколы проверки показаний на месте).

6. Данные, характеризующие личность каждого из об­виняемых (характеристики производственных и обществен­ных организаций, протоколы допросов соседей, сослужив­цев, акты обследования, материалы производственных со­вещаний, протоколы собраний трудовых коллективов; представления, внесенные следователем руководителям предприятий, учреждений, организаций). Затем — мате­риалы, отражающие причины и условия, способствовав­шие совершению преступления, и меры, принятые по их устранению.

7. Протоколы объявления об окончании предваритель­ного следствия и предъявления для ознакомления матери­алов дела потерпевшему, гражданскому истцу, их предста­вителям. Затем материалы, отражающие рассмотрение сле­дователем ходатайств, указанных участниками процесса.

8. Протоколы объявления об окончании предваритель­ного следствия и предъявления обвиняемому и его за­щитнику для ознакомления материалов дела. Затем — материалы рассмотрения следователем ходатайств, заяв­ленных обвиняемым и его защитником.

Источник

Руководство для следователя и его общественного помощника

С каждым годом в правоохранительные органы приходит все больше общественных помощников и студентов-практикантов. Но практические работники часто не знают, как эффективно использовать их труд, передавая при этом свое профессиональное мастерство. Издание подготовлено коллективом ученых и практиков в рамках инновационного проекта «Прикладные методы обучения юристов», поддержанного грантом Президента РФ. Издание имеет тройное назначение: 1) памятка для следователя; 2) совокупность рекомендаций о том, как он может эффективно использовать работу своего общественного помощника, а также студента-практиканта; 3) пособие для самих общественных помощников и практикантов. Например, следователи могут использовать отдельные главы для постановки задач и контроля их исполнения, не тратя лишнее время на обучение и инструктаж. Адресуется следователям, дознавателям, другим работникам правоохранительных органов, их общественным помощникам, студентам, всем, кто интересуется криминалистикой и уголовным процессом, а также инновационными методами обучения юристов.

Оглавление

• Сведения об авторах
• Предисловие
• Глава 1. Кому и как пользоваться этим руководством
• Глава 2. Как помочь правильно систематизировать и подшить дело

Приведённый ознакомительный фрагмент книги Руководство для следователя и его общественного помощника предоставлен нашим книжным партнёром — компанией ЛитРес.

Как помочь правильно систематизировать и подшить дело

2.1. Систематизация несложного уголовного дела в отношении одного обвиняемого

Насколько нам известно, практически ни в одном классическом юридическом вузе страны почему-то не учат тому, как подшивать дело, систематизировать его материалы. Иногда по своей инициативе, но помимо учебного плана этим занимаются отдельные преподаватели — процессуалисты, криминалисты и другие — бывшие практические работники, каковых в вузах традиционно меньшинство .

Примеры описей по уголовному делу, материалу размещены на сайте labatr.bsu.ru, ссылка на данное руководство, электронное приложение N 2.

Между тем с этой непростой задачей каждый молодой специалист, прежде всего следователь, дознаватель, сталкивается буквально в первый же день своей работы. Причем в период расследования дела подшивать приходится два, три и более раза. Кроме того, умение следователя грамотно, аккуратно и даже красиво подшить дело считается несомненным атрибутом его профессионального мастерства. Научился подшивать грамотно — уже не новичок, причем алгоритм первой подшивки и, например, последней (по окончании расследования) существенно различаются. Мы рассмотрим алгоритм заключительной, на стадии предварительного расследования, систематизации .

Необходимо отметить, что в некоторых прокуратурах и следственных управлениях Следственного комитета РФ по субъектам РФ, например по Свердловской области, действуют приказы о правилах систематизации материалов дел. Изложенные в них рекомендации могут отличаться от приведенных в настоящем пособии.

Следует руководствоваться общими принципами размещения материалов дела: хронологическая последовательность (от более поздних к менее поздним), логическая связанность; необходимость группировки документов по конкретному вопросу или лицу в одном месте, исключая нахождение аналогичных документов в разных местах. Однако эти принципы в конкретном приложении иногда противоречат друг другу. Посмотрим, как преодолеть эти противоречия.

В следственных подразделениях России сложился следующий примерный алгоритм систематизации материалов несложного уголовного дела, когда речь идет об одном обвиняемом при небольшом количестве эпизодов/составов преступлений :

В различных ведомствах, на различных территориях, у отдельных следователей наблюдаются разные подходы к подшивке дела. Предлагаемый порядок есть некоторое усредненное представление о систематизации материалов, которая, как известно, на нормативном уровне нигде не закреплена.

1. Все документы уголовного дела должны быть пронумерованы, аккуратно подшиты, по возможности в твердых обложках; желательный объем одного тома — примерно 250 листов. При необходимости можно и больше, но не желательно.

2. Указания руководителя следственного органа о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, планы расследования по делу подшиваются перед постановлением о возбуждении уголовного дела (черновые подшивки). При подготовке уголовного дела для передачи обвиняемому и его защитнику в порядке ст. 217 УПК РФ (для ознакомления) упомянутые указания оставляются в материалах, в случае если они носят процессуальный характер, например, обязывают следователя провести следственные действия. Если же указания касаются непроцессуальных вопросов: тактики расследования, необходимости устранения допущенных ошибок и т. п., — то они изымаются из дела и приобщаются к надзорному производству (НП). Это касается и планов расследования. Это также непроцессуальные документы.

3. При направлении уголовного дела в суд сразу после передней обложки подшивается бланк справки о результатах судебного рассмотрения, а также опись.

4. Далее за описью в начале дела располагаются: постановление о возбуждении уголовного дела (постановление о принятии дела к производству), рапорты (заявления) и материал проверки (объяснения, справки), послужившие основанием для возбуждения уголовного дела. Чаще всего именно здесь размещается блок материалов доследственной проверки или результатов оперативно-розыскной деятельности.

5. Постановления об изъятии и передаче уголовного дела, постановления о принятии дела к производству, постановления о продлении сроков следствия и содержания под стражей (с постановлением о возбуждении ходатайств перед судом о продлении стражи ), постановления о приостановлении и возобновлении предварительного расследования, уведомления об этом соответствующих участников процесса.

В ряде регионов неписаные правила систематизации в этой части существенно различаются. Так, в Республике Бурятия постановления об избрании мер пресечения, ходатайства об их избрании, ходатайства и решения»о продлении…», изменении мер пресечения подшиваются в»блок обвиняемых»после протокола задержания в порядке ст. 91 УПК РФ перед протоколами допросов подозреваемого, обвинением, допросом обвиняемого.

6. Протоколы осмотра места происшествия, осмотра трупа, постановления о назначении судебных экспертиз, протоколы ознакомления обвиняемых и потерпевших с постановлениями о назначении экспертиз, заключения экспертов, протоколы ознакомления с заключениями экспертов, протоколы допросов экспертов.

7. Постановления и протоколы о производстве выемок, обысков, осмотров вещественных доказательств, постановления о признании и приобщении вещественных доказательств, расписки о возврате, расписки о передаче на ответственное хранение.

8. Постановления о признании потерпевшим, протоколы допросов потерпевшего, постановления о признании представителем или законным представителем. За протоколами допроса потерпевшего идет весь характеризующий его материал, в том числе документы, удостоверяющие его личность.

9. Протоколы допросов свидетелей. При допросе одного и того же лица несколько раз протоколы подшиваются вместе, по хронологии (по датам).

10. Материалы, собранные в связи с привлечением лица в качестве обвиняемого: протоколы задержания в порядке ст. ст. 91 — 92 УПК РФ, постановления о применении и изменении меры пресечения; ордер адвоката-защитника, показания, данные им в качестве свидетеля, подозреваемого, постановление о привлечении в качестве обвиняемого, протокол допроса обвиняемого, протоколы последующих следственных действий (допросы, очные ставки, следственные эксперименты, проверки показаний на месте) с его участием (подшивать по хронологии). После протоколов следственных действий по каждому обвиняемому сразу следует подшивать характеризующий его материал.

11. Иногда далее подшивают блок документов — результатов оперативно-розыскной деятельности: отдельные поручения следователя в порядке ст. 38 УПК РФ, справки оперативников о проделанной работе, протоколы, акты применения служебно-розыскной собаки, постановления о рассекречивании сведений и др.

12. Материалы, устанавливающие и характеризующие личность обвиняемого: копия паспорта (свидетельство о рождении, карточка формы N 1), справки о судимостях, состоянии здоровья, составе семьи, наградах, характеристики, требование о судимостях, копии приговоров. При этом ответ на запрос следует подшивать сразу после соответствующего запроса. После каждого запроса должен быть ответ. Кроме того, следует подшить все ответы по судимостям за требованием о судимостях. При этом запросы с приговорами нужно расположить по хронологии (от более ранних к более поздним). Запросы и характеристики также следует подшивать не вразброс, а блоком. Если направляются напоминания, подшивать за запросом, по которому направлено напоминание.

Источник