Способы передачи прав удостоверенных документарными ценными бумагами
ГК РФ Статья 146. Переход прав, удостоверенных документарными ценными бумагами
1. С переходом права на документарную ценную бумагу переходят все удостоверенные ею права в совокупности.
2. Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершившим ее отчуждение.
Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, могут перейти к другому лицу независимо от ее вручения в случаях и по основаниям, которые установлены законом.
3. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи — индоссамента. Если иное не предусмотрено настоящим Кодексом или законом, к передаче ордерных ценных бумаг применяются установленные законом о переводном и простом векселе правила о передаче векселя.
4. Права, удостоверенные именной документарной ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершающим ее отчуждение, с совершением на ней именной передаточной надписи или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).
Нормы параграфа 1 главы 24 настоящего Кодекса применяются к передаче прав, удостоверенных именными документарными ценными бумагами, в порядке уступки требования (цессии), если иное не установлено правилами настоящей главы, иным законом или не вытекает из существа соответствующей ценной бумаги.
5. В случае неисполнения обязательства передать ордерную или именную документарную ценную бумагу приобретатель вправе требовать ее изъятия у лица, во владении которого она находится, за исключением случаев, если на ценной бумаге учинены индоссамент или передаточная надпись лица, совершившего отчуждение, по которым права переданы иному лицу.
6. В случае неисполнения обязательства по совершению индоссамента или передаточной надписи на ордерной или именной документарной ценной бумаге переход прав на ордерную или именную документарную ценную бумагу осуществляется по требованию приобретателя на основании решения суда путем совершения лицом, осуществляющим исполнение судебного решения, надписи на ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи.
7. Переход прав, удостоверенных ордерной или именной ценной бумагой, к другому лицу по основаниям иным, чем передача по договору, осуществляется путем приобретения права на ценную бумагу в случаях и по основаниям, которые установлены законом.
8. Переход прав на ордерные или именные ценные бумаги подтверждается:
1) при наследовании — отметкой нотариуса на самой ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи предшествующего правообладателя;
2) при реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания — отметкой лица, уполномоченного на реализацию имущества владельца таких ценных бумаг;
3) в иных случаях — на основании решения суда отметкой лица, осуществляющего исполнение судебного решения.
9. При учете прав на именную документарную ценную бумагу права переходят к лицу, указанному в ценной бумаге, в момент внесения в учетные записи отметки о переходе прав. Отметка вносится на основании передаточного акта, совершенного сторонами в присутствии лица, осуществляющего учет в соответствии с пунктом 4 статьи 143 настоящего Кодекса, или на основании нотариально удостоверенного передаточного акта, предъявленного лицу, осуществляющему учет, одной из сторон.
10. При уклонении лица, осуществляющего учет в соответствии с пунктом 4 статьи 143 настоящего Кодекса, от внесения в учетные записи отметки о переходе прав лицо, на имя которого совершен передаточный акт, может требовать в судебном порядке внесения соответствующей отметки в учетные записи.
Источник
Энциклопедия решений. Уступка прав, удостоверенных ценными бумагами
Уступка прав, удостоверенных ценными бумагами
Уступка прав, удостоверенных ценными бумагами, имеет свои особенности, которые зависят от вида ценной бумаги.
Ценные бумаги подразделяются на предъявительские (ценные бумаги на предъявителя), ордерные и именные (ст. 145 ГК РФ).
Для того, чтобы передать права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, лицо, совершившее ее отчуждение, должно вручить эту ценную бумагу ее приобретателю. Однако в случаях и по основаниям, установленным законом, права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, могут перейти к другому лицу независимо от ее вручения (п. 2 ст. 146 ГК РФ).
Права, удостоверенные именной документарной ценной бумагой, передаются в порядке уступки требований (цессии) путем совершения на такой ценной бумаге именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для цессии. При этом нормы ГК РФ о цессии применяются к передаче прав, удостоверенных именными документарными ценными бумагами, уступленных в порядке цессии, если иное не установлено правилами главы 7 «Ценные бумаги» ГК РФ, иным законом или не вытекает из существа соответствующей ценной бумаги (пп. 2 п. 4 ст. 143, п. 4 ст. 146 ГК РФ).
Что касается перехода прав на бездокументарные ценные бумаги, в главе 7 ГК РФ (в редакции Федерального закона от 02.07.2013 N 142-ФЗ, вступившего в силу с 01.10.2013), в отличие от именных документарных ценных бумаг, нет указания на то, что он происходит в порядке цессии. Это объяснимо тем, что бездокументарная ценная бумага не является документом, удостоверяющим права, она сама представляет собой совокупность обязательственных и иных прав, удостоверяемых решением о выпуске или иным актом лица, выпустившего такие ценные бумаги (п. 1 ст. 142 ГК РФ). То есть, бездокументарная ценная бумага как объект гражданских прав неотделима от прав, которые она удостоверяет. Поэтому передача такой ценной бумаги (например, во исполнение договора купли-продажи) происходит путем передачи прав по ней. Права на бездокументарные ценные бумаги передаются их приобретателю путем списания этих ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение (в частности, продавца по договору купли-продажи), и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю в тот момент, когда лицо, осуществляющее учет прав на бездокументарные ценные бумаги, вносит соответствующую запись по счету приобретателя (п.п. 1, 2 ст. 149.2 ГК РФ).
В частности, если права на акции учитываются в реестре, при совершении сделки с акциями права на них переходят к приобретателю с момента внесения приходной записи по его лицевому счету в реестре (ст. 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»). Для согласования предмета договора достаточно указать в передаточном распоряжении, на основании которого вносится запись в реестр, категорию (тип) акций, их количество и государственный регистрационный номер выпуска (приложение к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденному постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27). При этом отдельного уведомления эмитента о состоявшейся сделке с акциями не требуется, поскольку для осуществления имущественных прав, удостоверяемых акциями, достаточно включения сведений о лице, обладающем акциями, в реестр акционеров общества (п. 2 ст. 40, п.п. 7 и 8 ст. 42, п. 1 ст. 51 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах»).
Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи — индоссамента. К передаче ордерных ценных бумаг, если иное не предусмотрено ГК РФ или иным законом, применяются правила о передаче векселя, установленные Федеральным законом от 11.03.1997 N 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» (п. 3 ст. 146 ГК РФ).
Так, вексель является ордерной ценной бумагой, права по которой передаются путем совершения на этой бумаге индоссамента. Индоссамент может быть бланковым (без указания лица, которому должно быть произведено исполнение) или ордерным (с указанием лица, которому или приказу которого должно быть произведено исполнение) (ст.ст. 143, 145 ГК РФ, ст. 1 Положения о простом и переводном векселе, утвержденного постановлением Центрального Исполнительного Комитета и Совета Народных Комиссаров СССР от 07.08.1937 N 104/1341 (далее — Положение)).
Лишь вексель, содержащий бланковый индоссамент, может быть передан без заполнения бланка и совершения индоссамента (п. 3 ст. 14 Положения).
Требования к оформлению индоссамента на векселе установлены Положением.
Лицо, у которого находится вексель, рассматривается как законный векселедержатель, если оно основывает свое право на непрерывном ряде индоссаментов (ст. 16 Положения).
Исключение составляют случаи, когда вексель содержит специальные оговорки, не допускающие возможности его передачи по индоссаменту («не приказу» или какое-либо равнозначное выражение). В таком случае он должен рассматриваться не как ордерная (а значит, передаваемая посредством совершения индоссамента), а как именная ценная бумага, права по которой передаются в порядке и с последствиями, установленными для цессии (п. 2 ст. 146, ст.ст. 382-390 ГК РФ). Тогда лицо, предъявляющее вексельное требование, должно представить письменные доказательства совершения цессии, если только сделка не оформлена на векселе или на добавочном листе.
Следовательно, сделка уступки права требования по векселю должна быть оформлена письменно на векселе либо на добавочном листе или отдельным документом (документами), составленным (составленными) цессионарием и цедентом в соответствии с требованиями п. 1 ст. 160 ГК РФ.
При оформлении уступки права требования по векселю отдельным документом, в нем необходимо индивидуализировать вексель, права по которому являются предметом уступки. При отсутствии такой индивидуализации уступка не может считаться состоявшейся, как не содержащая условия о своем предмете (п.п. 7, 8 постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ от 04.12.2000 N 33/14, постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 28.04.2012 N Ф04-1472/12).
Другими словами, передача прав по векселю может быть оформлена на векселе либо путем составления договора уступки права требования. Если эти условия не соблюдены, иных предъявляемых в подтверждение перехода права документов (в частности, актов приема-передачи векселей) для реализации цессионарием своих прав может оказаться недостаточно (см. постановление ФАС Центрального округа от 25.01.2012 N Ф10-3568/11).
Если владелец ордерной или именной документарной ценной бумаги заключил договор о ее отчуждении, но не передал эту ценную бумагу ее приобретателю, последний вправе потребовать ее изъятия у лица, во владении которого она находится. Исключение составляет случай, когда права по ценной бумаге уже переданы другому лицу, что подтверждается учиненными на ценной бумаге индоссаментом или передаточной надписью лица, совершившего ее отчуждение (п. 5 ст. 146 ГК РФ). В такой ситуации приобретатель вправе потребовать возмещения ему убытков, причиненных неисполнением обязательства по передаче ценной бумаги (п. 1 ст. 393 ГК РФ).
Если владелец ордерной или именной документарной ценной бумаги заключил договор о ее отчуждении, но не совершил индоссамент или передаточную надпись на ней, приобретатель такой ценной бумаги вправе потребовать перехода прав на нее в судебном порядке. В этом случае надпись на ценной бумаге о передаче прав по ней совершает лицо, которое осуществляет исполнение судебного решения (судебный пристав-исполнитель). Такая надпись имеет силу индоссамента или передаточной надписи (п. 6 ст. 146 ГК РФ).
Источник
Статья 146. Переход прав, удостоверенных документарными ценными бумагами
Статья 146. Переход прав, удостоверенных документарными ценными бумагами
ГАРАНТ:
См. Энциклопедии, позиции высших судов и другие комментарии к статье 146 ГК РФ
1. С переходом права на документарную ценную бумагу переходят все удостоверенные ею права в совокупности.
2. Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершившим ее отчуждение.
Права, удостоверенные предъявительской ценной бумагой, могут перейти к другому лицу независимо от ее вручения в случаях и по основаниям, которые установлены законом.
3. Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются приобретателю путем ее вручения с совершением на ней передаточной надписи — индоссамента. Если иное не предусмотрено настоящим Кодексом или законом, к передаче ордерных ценных бумаг применяются установленные законом о переводном и простом векселе правила о передаче векселя.
4. Права, удостоверенные именной документарной ценной бумагой, передаются приобретателю путем вручения ему ценной бумаги лицом, совершающим ее отчуждение, с совершением на ней именной передаточной надписи или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии).
Нормы параграфа 1 главы 24 настоящего Кодекса применяются к передаче прав, удостоверенных именными документарными ценными бумагами, в порядке уступки требования (цессии), если иное не установлено правилами настоящей главы, иным законом или не вытекает из существа соответствующей ценной бумаги.
5. В случае неисполнения обязательства передать ордерную или именную документарную ценную бумагу приобретатель вправе требовать ее изъятия у лица, во владении которого она находится, за исключением случаев, если на ценной бумаге учинены индоссамент или передаточная надпись лица, совершившего отчуждение, по которым права переданы иному лицу.
6. В случае неисполнения обязательства по совершению индоссамента или передаточной надписи на ордерной или именной документарной ценной бумаге переход прав на ордерную или именную документарную ценную бумагу осуществляется по требованию приобретателя на основании решения суда путем совершения лицом, осуществляющим исполнение судебного решения, надписи на ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи.
7. Переход прав, удостоверенных ордерной или именной ценной бумагой, к другому лицу по основаниям иным, чем передача по договору, осуществляется путем приобретения права на ценную бумагу в случаях и по основаниям, которые установлены законом.
8. Переход прав на ордерные или именные ценные бумаги подтверждается:
1) при наследовании — отметкой нотариуса на самой ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи предшествующего правообладателя;
2) при реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания — отметкой лица, уполномоченного на реализацию имущества владельца таких ценных бумаг;
3) в иных случаях — на основании решения суда отметкой лица, осуществляющего исполнение судебного решения.
9. При учете прав на именную документарную ценную бумагу права переходят к лицу, указанному в ценной бумаге, в момент внесения в учетные записи отметки о переходе прав. Отметка вносится на основании передаточного акта, совершенного сторонами в присутствии лица, осуществляющего учет в соответствии с пунктом 4 статьи 143 настоящего Кодекса, или на основании нотариально удостоверенного передаточного акта, предъявленного лицу, осуществляющему учет, одной из сторон.
10. При уклонении лица, осуществляющего учет в соответствии с пунктом 4 статьи 143 настоящего Кодекса, от внесения в учетные записи отметки о переходе прав лицо, на имя которого совершен передаточный акт, может требовать в судебном порядке внесения соответствующей отметки в учетные записи.
Источник
