Какие способы идентификации рисков вы знаете сдо ржд

управление рисками

Описание общей системы управления рисками

В 2019 году был начат проект по реформированию системы управления рисками АО «ФПК», направленный на построение интегрированной системы управления рисками, которая представляет собой непрерывный и системный процесс, протекающий на всех уровнях Компании, интегрированный не только с бизнес-процессами, но и с принятием решений и направленный на повышение уверенности в достижении целей.

Важной вехой в переходе на новый уровень управления рисками в АО «ФПК» стал подход, отражающий уже накопленный опыт и неразрывную связь системы управления рисками и внутреннего контроля. При таком подходе внутренний контроль рассматривается как составная и неотъемлемая часть системы управления рисками, а система управления рисками и внутреннего контроля, в свою очередь, как часть корпоративного управления. Это нашло отражение в принятой Политике по управлению рисками и внутреннему контролю (далее — Политика) (утверждена Советом директоров АО «ФПК», разработана в соответствии с Политикой по управлению рисками и внутреннему контролю ОАО «РЖД»).

В соответствии с Политикой основной целью управления рисками является обеспечение разумной уверенности в достижении целей Компании. Они включают (но не ограничиваются):

• стратегические цели;
• операционные цели;
• цели в области исполнения требований применимых международных нормативных актов, нормативно-правовых актов Российской Федерации, внутренних нормативных документов Компании;
• цели в области обеспечения достоверности, своевременности и качества всех видов отчетности.

Организация и функционирование системы управления рисками и внутреннего контроля (далее – ​СУР и ВК) в АО «ФПК» осуществляются в соответствии с принципами, изложенными в ГОСТ Р ИСО 31000:2010 «Менеджмент риска. Принципы и руководство»:

• риск-менеджмент создает и защищает ценность;
• риск-менеджмент является неотъемлемой частью всех организационных процессов;
• риск-менеджмент является частью процесса принятия решений;
• риск-менеджмент явным образом связан с неопределенностью;
• риск-менеджмент является систематическим, структурированным и своевременным;
• риск-менеджмент основывается на наилучшей доступной информации;
• риск-менеджмент является адаптируемым;
• риск-менеджмент учитывает человеческие и культурные факторы;
• риск-менеджмент является прозрачным и учитывает интересы заинтересованных сторон;
• риск-менеджмент является динамичным, итеративным и реагирующим на изменения;
• риск-менеджмент способствует постоянному улучшению организации.

СУР и ВК в АО «ФПК» направлена на решение следующих задач:

• создание инфраструктуры и нормативно-методологической основы для эффективного функционирования процесса управления рисками;
• интеграция процедур управления рисками и внутреннего контроля в стратегическую и операционную деятельность Компании, что позволит проактивно реагировать на риски и негативные изменения внешней и внутренней среды (посредством планирования и реализации мероприятий по воздействию на риск);
• повышение информированности участников СУР и ВК и прочих заинтересованных сторон о рисках;
• сокращение числа непредвиденных событий, способных оказать негативное влияние на достижение целей АО «ФПК».

Политика также определяет участников системы управления рисками, их компетенции и функции, основываясь на модели «трех линий защиты», предполагающей разделение ролей и обязанностей. Каждая линия защиты повышает вероятность успешного достижения АО «ФПК» своих целей.

Так, в соответствии с Политикой все подразделения АО «ФПК» вовлечены в процесс управления рисками по кругу ведения.

Координация, внедрение и совершенствование системы управления рисками входят в сферу ответственности специального подразделения по управлению рисками.

Оценка надежности и эффективности системы управления рисками и внутреннего контроля возложена на подразделение внутреннего аудита.

Центрами принятия управленческих решений в части рисков в АО «ФПК» являются Совет директоров и Генеральный директор.

В целях разработки рекомендаций по принятию управленческих решений в Компании функционируют Комитет по аудиту и рискам Совета директоров и Комитет по управлению рисками.

Деятельность отдела управления рисками и отдела внутреннего аудита разграничена функционально, более того, обеспечена иерархическая независимость этих подразделений.

Распределение функций

Функция	Управление рисками	Внутренний аудит
Возложена на отдельное структурное подразделение	Отдел управления рисками	Отдел внутреннего аудита
Находится в подчинении	Заместителя Генерального директора АО «ФПК», курирующего вопросы организации и функционирования системы управления рисками	В функциональном подчинении Совета директоров АО «ФПК» (Комитета по аудиту и рискам Совета директоров АО «ФПК»), в административном подчинении Генерального директора АО «ФПК»
Ф. И. О. руководителя подразделения	Селищев Сергей Владимирович	Денисова Юлия Геннадьевна

Модель «трех линий защиты»

Основные факторы рисков

В 2019 году отмечено влияние следующих основных факторов на риски, связанные с деятельностью АО «ФПК»:

• снижение темпа роста валового внутреннего продукта (ВВП);
• увеличение темпа роста индекса потребительских цен (ИПЦ);
• существенное изменение цен на материально-технические и топливно-энергетические ресурсы;
• усиление конкуренции (изменение тарифной политики и проведение демпинговых мероприятий у конкурирующих с АО «ФПК» компаний, расширение авиационной инфраструктуры);
• снижение или отмена индексации тарифов;
• изменение экономической и политической ситуации в стране;
• ухудшение социально-демографической ситуации в городах и сельской местности;
• низкая покупательская способность и падение уровня реальных располагаемых денежных доходов населения;
• влияние курсов валют;
• усиление государственной поддержки воздушного транспорта.

Применяемые методы воздействия на риски

В части воздействия на риски и их факторы в 2019 году в АО «ФПК» применялся широкий спектр мер, предполагающий использование различных стратегий воздействия на риск, таких как:

• Избежание риска – ​подразумевает отказ от деятельности, проекта, которым характерен (присущ) данный риск, при этом другие стратегии воздействия (минимизация риска, передача риска, принятие риска) экономически неэффективны или невозможны. Принимая во внимание, что любой деятельности Компании присущи риски, а полный отказ от какого-либо вида деятельности ведет к ее прекращению, данная стратегия применима для управления отдельными, специфическими рисками (и (или) новыми направлениями деятельности, проектами).
• Минимизация риска – ​воздействие на риск при помощи мероприятий, направленных на снижение вероятности и (или) потенциального влияния рискового события в случае его реализации до допустимого уровня. Мероприятия, внедряемые в рамках минимизации риска, могут включать в себя как внедрение и выполнение контрольных процедур, так и реализацию прочих мероприятий (например, создание резервов для покрытия убытков, вызванных реализацией рискового события).
• Принятие риска – ​способ воздействия при котором активное воздействие на риск не применяется, используется в случаях, когда: а) уровень риска находится на допустимом уровне; б) избежание, минимизация, передача риска экономически неэффективны либо невозможны (например, политические или макроэкономические риски).
• Передача риска – ​перенос риска, который осуществляется в случаях, когда минимизация риска со стороны Компании неэффективна, при этом уровень риска не является допустимым (риск невозможно принять) и возможно использовать для воздействия на риск услуги сторонней компании (компаний) (передача риска в основном направлена на снижение последствий, а не вероятности реализации риска).

Этапы процесса управления рисками

В соответствии с Политикой процесс управления рисками состоит из пяти этапов:

1. Выявление рисков.
2. Анализ и оценка рисков.
3. Воздействие на риски.
4. Мониторинг и пересмотр.
5. Обмен информацией и консультирование.

Реестр рисков

В 2019 году в АО «ФПК» идентифицирован 121 риск:

• 10 рисков с уровнем «высокий»;
• 18 рисков с уровнем «средний»;
• 93 риска с уровнем «низкий».

Связь ключевых рисков со стратегией Компании

Деятельность АО «ФПК» осуществляется в соответствии со Стратегией развития Компании до 2030 года, которая учитывает параметры утвержденных Правительством Российской Федерации документов: Транспортной стратегии Российской Федерации на период до 2030 года, Стратегии развития железнодорожного транспорта в Российской Федерации до 2030 года, Долгосрочной программы развития ОАО «РЖД» до 2025 года.

Все риски АО «ФПК» связаны со стратегией через ключевые индикаторы риска, основанные на целевых параметрах и показателях. Так, в соответствии с реестром ключевых рисков АО «ФПК» в 2019 году ключевыми индикаторами риска недостижения параметров стратегического развития являлись:

АО «ФПК» реализует мероприятия по воздействию на риски с целью минимизации, исключения их негативного воздействия на достижение стратегических целей, в том числе через удержание или снижение уровня ключевых рисков.

Карта рисков

Карта рисков формируется по результатам отображения уровня риска на матрице рисков АО «ФПК», строящейся путем сочетания тяжести последствий по оси Х и вероятности реализации риска по оси Y.

Модель карты рисков

Карта рисков является инструментом графического отображения уровня риска путем сочетания тяжести последствий по оси Y и вероятности реализации риска по оси X.

Источник

Какие способы идентификации рисков вы знаете сдо ржд

Приложение
к Распоряжению ОАО «РЖД»
от 24.12.2013 г. N 2870p

СТО РЖД 15.014-2013

СТАНДАРТ ОАО «РЖД»

СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ ОХРАНОЙ ТРУДА В ОАО «РЖД». УПРАВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ РИСКАМИ. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

ПЕРЕЧЕНЬ
пилотных филиалов и структурных подразделений — участников проекта по внедрению системы управления профессиональными рисками в ОАО «РЖД»

1. Волховстроевская дистанция электроснабжения (ЭЧ-7) — структурное подразделение Октябрьской дирекции инфраструктуры;

2. Волховстроевская дистанция пути (ПЧ-38) — структурное подразделение Октябрьской дирекции инфраструктуры;

3. Волховстроевская дистанция сигнализации, централизации и блокировки (ШЧ-10) — структурное подразделение Октябрьской дирекции инфраструктуры;

4. Железнодорожная станция «Волховстрой-I-Главный» — структурное подразделение Октябрьской дирекции управления движением;

5. Эксплуатационное локомотивное Волховстрой — структурное подразделение Октябрьской дирекции тяги;

6. Октябрьская дирекция инфраструктуры — структурное подразделение Центральной дирекции инфраструктуры;

7. Октябрьская дирекция управления движением — структурное подразделение Центральной дирекции управления движением;

8. Октябрьская дирекция тяги — структурное подразделение Дирекции тяги.

9. Центральная дирекция инфраструктуры в объеме пилотных структурных подразделений;

10. Центральная дирекции управления движением в объеме пилотных структурных подразделений;

11. Дирекция тяги в объеме пилотных структурных подразделений;

12. Центральная дирекция по ремонту пути.

1. РАЗРАБОТАН Открытым акционерным обществом «Научно-исследовательский и проектно-конструкторский институт информатизации, автоматизации и связи на железнодорожном транспорте» (ОАО «НИИАС»)

2. ВНЕСЕН Департаментом охраны труда, промышленной безопасности и экологического контроля ОАО «РЖД»

4. ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

1 Область применения

Настоящий стандарт устанавливает назначение и структуру системы управления профессиональными рисками, определяет порядок оценки уровня профессионального риска и порядок формирования мероприятий по его снижению для объектов железнодорожного транспорта.

Настоящий стандарт предназначен для применения подразделениями аппарата управления ОАО «РЖД», филиалами ОАО «РЖД» и иными линейными предприятиями ОАО «РЖД».

Применение настоящего стандарта сторонними организациями оговаривается в договорах (соглашениях) с ОАО «РЖД».

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ Р 54505-2011 Безопасность функциональная. Управление рисками на железнодорожном транспорте

СТО РЖД 15.002-2012 Система управления охраной труда в ОАО «РЖД». Общие положения

СТО РЖД 15.012-2013* Система управления охраной труда в ОАО «РЖД». Порядок аттестации рабочих мест по условиям труда

* Вероятно, ошибка оригинала. Следует читать: СТО РЖД 1.15.012-2010, здесь и далее по тексту. — Примечание изготовителя базы данных.

СТО РЖД 15.014-2012 Система управления охраной труда в ОАО «РЖД». Организация контроля и порядок его проведения

Примечание — При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных документов в информационной системе общего пользования. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться замененным (измененным) документом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.

3 Термины и определения

В настоящем стандарте применены следующие термины с соответствующими определениями:

3.1. аналогичные рабочие места: Рабочие места, которые характеризуются совокупностью следующих признаков: наличие профессий или должностей одного наименования; выполнение одних и тех же профессиональных обязанностей при ведении однотипного технологического процесса в одинаковом режиме работы; использование однотипного производственного оборудования, инструментов, приспособлений, материалов и сырья; работа в одном или нескольких однотипных помещениях или на открытом воздухе; использование однотипных систем вентиляции, кондиционирования воздуха, отопления и освещения; одинаковое расположение объектов (производственное оборудование, транспортные средства и т.п.) на рабочем месте; одинаковый набор вредных и (или) опасных производственных факторов одного класса и степени опасности; одинаковая обеспеченность средствами индивидуальной защиты [Приказ Минздравсоцразвития России от 26.04.2011 г. N 342н (в редакции Приказа Минтруда России от 12.12.2012 N 590н), статья 12].

3.2. аттестация рабочих мест по условиям труда: Оценка условий труда на рабочих местах в целях выявления вредных и (или) опасных производственных факторов и осуществления мероприятий по приведению условий труда в соответствии с государственными нормативными требованиями охраны труда [Трудовой кодекс Российской Федерации, статья 209].

3.3. безопасные условия труда: Условия труда, при которых воздействие на работающих вредных и (или) опасных производственных факторов исключено либо уровни их воздействия не превышают установленных нормативов [Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.01 N 197-ФЗ, статья 209].

3.4. вредные условия труда: Условия труда, характеризующиеся наличием вредных производственных факторов, превышающих гигиенические нормативы и оказывающих неблагоприятное воздействие на организм работающего и (или) его потомство [Р 2.2.2006-05. Руководство по гигиенической оценке факторов рабочей среды и трудового процесса. Критерии и классификация условий труда, (утв. Роспотребнадзором 29.07.2005), статья 4.2].

3.5. вредный производственный фактор: Производственный фактор, воздействие которого на работника может привести к его заболеванию [Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.01 N 197-ФЗ, статья 209].

3.6. допустимый уровень риска: Уровень риска, который приемлем при данных обстоятельствах, на основании существующих в текущий период времени ценностей в обществе [ГОСТ Р 54505-2011, статья 3.7].

3.7. идентификация вредных и опасных производственных факторов: Определение перечня вредных и опасных производственных факторов на рабочем месте.

3.8. оценка профессионального риска: Произведение вероятности воздействия вредных и опасных производственных факторов на работника и последствий воздействия вредных и опасных производственных факторов.

3.9. несчастный случай на производстве (несчастный случай): Событие, в результате которого работник получил увечье или иное повреждение здоровья при исполнении им обязанности по трудовому договору (контракту) и в иных установленных Федеральным законом случаях как на территории организации, так и за ее пределами, либо во время следования к месту работы или возращения с места работы на транспорте, предоставленном организацией, и которое повлекло необходимость перевода работника на другую работу, временную или стойкую утрату им профессиональной трудоспособности либо его смерть [ГОСТ Р 12.0.007-2009, статья 3.3].

3.10. опасность: Фактор среды и трудового процесса, который может быть причиной травмы, острого заболевания или внезапного резкого ухудшения здоровья. В зависимости от количественной характеристики и продолжительности действия отдельных факторов рабочей среды они могут стать опасными [ГОСТ 12.0.230-2007, статья 2.8].

3.11. опасные (экстремальные) условия труда (четвертый класс опасности): Условия труда, характеризующиеся такими уровнями производственных факторов, воздействие которых в течении рабочей смены (или ее части) создает угрозу для жизни, высокий риск возникновения тяжелых форм острых профессиональных поражений. [Р 2.2.2006-05. Руководство по гигиенической оценке факторов рабочей среды и трудового процесса. Критерии и классификация условий труда, (утв. Роспотребнадзором 29.07.2005)].

3.12. опасный производственный фактор: Производственный фактор, воздействие которого на работника может привести к его травме [Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.01 N 197-ФЗ, статья 209].

3.13 оценка уровня профилактики: Возможность опасного воздействия на работника из-за нарушений требований охраны труда на рабочем месте.

3.14 оценка уровня опасности на рабочем месте: Характеристика сочетания вероятности получения травмы, профессионального заболевания работником и последствий от травмы и профессионального заболевания на рабочем месте.

3.15 оценка уровня условий внешней среды на рабочем месте: Характеристика влияния внешних условий среды на вероятность опасного (вредного) воздействия на работника на рабочем месте.

3.16 последствие: Результат опасного (вредного) воздействия на работника на рабочем месте (травмы, профессиональные заболевания).

3.17 профессиональное заболевание: Хроническое или острое заболевание застрахованного, являющееся результатом воздействия на него вредного (вредных) производственного (производственных) фактора (факторов) и повлекшее временную или стойкую утрату им профессиональной трудоспособности. [Федеральный закон N 125-ФЗ «Об обязательном социальном страховании от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний»].

3.18 профилактика: Комплекс мероприятий, направленных на сохранение и укрепление здоровья и включающих в себя формирование здорового образа жизни, предупреждение возникновения и (или) распространения заболеваний, их раннее выявление, выявление причин и условий их возникновения и развития, а также направленных на устранение вредного влияния на здоровье человека факторов среды его обитания. [Федеральный закон «Об основах охраны здоровья граждан в Российской»* от 21.11.2011 N 323-ФЗ (ред. от 23.07.2013)].

* Текст документа соответствует оригиналу. — Примечание изготовителя базы данных.

3.19 профессиональный риск: Вероятность причинения вреда здоровью в результате воздействия вредных и (или) опасных производственных факторов при исполнении работником обязанностей по трудовому договору или в иных случаях, установленных настоящим Кодексом, другими федеральными законами. [Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.01 N 197-ФЗ, статья 209].

3.20 рабочее место: Место, где работник должен находиться или куда ему необходимо прибыть в связи с его работой и которое прямо или косвенно находится под контролем работодателя. [Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.01 N 197-ФЗ, статья 209]

3.21 структура системы управления профессиональными рисками: Совокупность уровней управления с описанием делегированных для них функций управления полномочий по их реализации (вертикальной децентрализации).

3.22 технологический процесс: Часть производственного процесса, содержащая целенаправленные действия по изменению и (или) определению состояния предмета труда. К предметам труда относят заготовки и изделия. [ГОСТ 3.1109-82, статья 1].

3.23 требования безопасности труда (требования безопасности): Требования, установленные законодательными актами, нормативно-техническими и проектными документами, правилами и инструкциями, выполнение которых обеспечивает безопасные условия труда и регламентирует поведение работающего. [ГОСТ 12.0.002-80, статья 5].

3.24 тяжелые работы: Работы, отражающие преимущественную нагрузку на опорно-двигательный аппарат и функциональные системы организма, выполнение которых связано с вовлечением более чем 2/3 мышечной массы человека. [Пособие по охране труда дорожному мастеру (утв. Распоряжением Минтранса РФ от 29.01.2003 N ОС-37-р)].

3.25 управление профессиональными рисками: Комплекс взаимосвязанных мероприятий, включающих в себя меры по выявлению, оценке и снижению уровней профессиональных рисков. [Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.01 N 197-ФЗ, статья 209]

3.26. уровень риска: Масштаб риска или совокупности рисков, который характеризуется определенным сочетанием последствий и вероятности их возникновения. [ГОСТ Р 54505-2011, статья 3.32].

4 Обозначения и сокращения

В настоящем стандарте применены следующие обозначения и сокращения:

ДИ — дирекция инфраструктуры;

ДИБТ — служба охраны труда и промышленной безопасности региональной дирекция инфраструктуры;

ЛИ — летальный исход;

Линейное предприятие — структурное подразделение региональной дирекции функционального филиала ОАО «РЖД»;

МРОТ — минимальный размер оплаты труда;

НБТ — служба (отдел) охраны труда и промышленной безопасности железной дороги;

ОАО «РЖД» — Открытое акционерное общество «Российские железные дороги»;

Производственное подразделение — Производственный участок (цех) линейного предприятия ОАО «РЖД»;

РКЦУ — региональный центр корпоративного управления;

РМ — рабочее место;

Региональная дирекция — структурное подразделение функционального филиала ОАО «РЖД»;

СУПР — система управления профессиональными рисками ОАО «РЖД»;

СУОТ — система управления охраной труда в ОАО «РЖД»;

Техническая служба — одна из следующих служб дирекции инфраструктуры: служба пути, служба вагонного хозяйства, служба электрификации и электроснабжения, служба автоматики и телемеханики;

Источник