Исследование реквизитов документов выполненных репрографическим способом

Федеральное бюджетное учреждение «Севастопольская лаборатория судебной экспертизы Министерства юстиции Российской Федерации»

Ссылки:

Экспертиза реквизитов документов

Экспертиза реквизитов документов, наряду с экспертизой материалов документов, является разновидностью ТЭД (технической экспертизы документов).

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

— рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

— оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

— наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы: пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши), печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

— установление способа выполнения реквизитов документов;

— установление факта и способа изменения реквизитов документов;

— установление первоначального содержания реквизитов;

— выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;

— идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов документа.

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

— пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

— какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

— выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

— подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

— каково содержание записей, удаленных путем травления;

— каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

— каково содержание заклеенных записей;

— каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

— каково содержание вдавленных записей;

— каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

— каково содержание выцветших записей;

— каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

— каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

— одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

— применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

— для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

По задачам экспертизы оттисков печатных форм — оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

— каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

— соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе;

— в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

— в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска

— печати и других реквизитов документа;

— вносились ни изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

— каково содержание слабо видимого оттиска печати;

— каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

— нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

— одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанным на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом выполнен текст;

— соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе;

— в какой период времени отпечатан машинописный текст/ текст на принтере;

— в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

— не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

— пишущая машина какого класса/ типа, вида/ марки/ модели использовалась для выполнения машинописного текста;

— знакопечатающий аппарат какого типа/ модели использовался для выполнения текста документа;

— каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;

— был ли последующий экземпляр в закладке;

— сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;

— в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;

— подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;

— каково содержание слабо видимого текста;

— каково первоначальное содержание текста/ подвергшегося изменению;

— на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;

— отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате)/ на которой выполнены представленные тексты-образцы;

— одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;

По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

— выполнен ли текст полиграфическим способом;

— каким способом выполнен текст документа;

— одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

— каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

— выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;

— производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

— в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

— каков способ обрезки листов;

— ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);

— каково содержание слабо видимого текста;

— изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;

— типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;

— с одного ли набора (формы/ клише/ стереотипа) напечатаны представленные документы;

— изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;

— каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

— на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множителом аппарате) выполнены копии;

— на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы/ изготовлен представленный документ;

— одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:

— каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;

— подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;

— каково содержание компостерных знаков;

— нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки/ ярлыка) в документе;

— проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

— изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;

— каково первоначальное содержание документа/ подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?

При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

— результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

— каково содержание текста сожженных документов?

Источник

Исследование реквизитов документов

Исследование реквизитов документов

Объектами судебно-технической экспертизы документов (реквизитов документов) являются:

1. рукописные и машинописные документы (в том числе сожженные и разорванные документы);

2. документы, изготовленные полиграфическим способом и с помощью средств оргтехники(принтерах персональных компьютеров, на телеграфных, телексных, кассовых аппаратах и др.), и их фрагменты, в том числе:

• бланки документов;
• ценные бумаги;
• денежные билеты и др.;
• наклеенные реквизиты (фотоснимки, акцизные марки и др.);

3. орудия письма:

• карандаши, шариковые и перьевые ручки, фломастеры и проч. ;
• полиграфическое и репрографическое оборудование;
• принтеры, факсы, пишущие машинки, технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники);
• печатные формы, печати и штампы, компостеры и т.д.;

4. материалы документов:

• основа документов (бумага, картон, бумажно-беловые изделия);
• чернила, типографская и штемпельная краска, пасты для шариковых ручек, чернила для перьевых ручек, фломастеров, плакаров, капиллярных, ролевых, гелевых ручек, для струйных принтеров, тушь, краски: штемпельные, для копировальных бумаг, машинописных, красящих лент, печатные и др.;
• ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, электрофотографические тонеры, стержни карандашей, самокопировальная бумага;
• вспомогательные материалы (клеи, покровные переплетные материалы, корректирующие вещества и проч.);

5. травящие, смывающие вещества.

Источник

Проблемы криминалистического исследования документов, выполненных с помощью репрографической и оргтехники

Анализ судебно-следственной практики свидетельствует о том, что количество преступлений и иных правонарушений, так или иначе связанных с изготовлением поддельных документов, не сокращается. Более того, статистические данные демонстрируют устойчивую тенденцию роста правонарушений, где в качестве вещественных доказательств фигурируют подложные документы, выполненные с применением современных средств репрографической и оргтехники. С помощью принтеров, копировально-множительных (КМУ) и многофункциональных устройств (МФУ) (главным образом с цветной печатью) преступники подделывают подписи, имитируют оттиски печатей и штампов, изготавливают денежные билеты Банка России, валюту иностранных государств и другие ценные бумаги.

В таких случаях перед экспертами-криминалистами ставятся традиционные вопросы диагностического и идентификационного характера, на которые инициаторы назначения экспертиз и исследований не всегда получают категорические ответы. Это обусловлено разными причинами, среди которых следует выделить: 1) недостаточную осведомленность экспертов об особенностях процесса выполнения поддельных документов; 2) отставание научного уровня технико-криминалистического исследования документов, изготовленных с помощью современной репрографической и оргтехники, от потребностей практики производства таких экспертиз.

Следует заметить, что репрографические способы изготовления изображений достаточно многочисленны и разнообразны. Правда, большинство из них в практическом плане не реализовано, существует только в виде патентов или в единичных опытных экземплярах. Однако, независимо от названия их объединяет одно основное свойство – отсутствие печатной формы при воспроизведении изображений. Старейшим способом репрографии является фотографическое копирование, основанное на свойстве некоторых химических соединений создавать стабильные изображения путем закрепления произошедших в светочувствительных слоях фотохимических изменений, возникающих под действием излучения, испускаемого или отражаемого объектом фотосъёмки. В основе данного способа лежат галогенидосеребряные либо бессеребряные фотохимические процессы (например, диазотипные, фотохромные и фотополимерные). Усилиями учёных и инженеров техника фотографического репродуцирования за достаточно короткий исторический промежуток времени была доведена до высокой степени совершенства.

В настоящее время наибольшее распространения получили следующие способы репрографии: электрофотография (один из электрографических способов), струйная технология, термография. Кроме того, фирмы, производящие репрографическую и оргтехнику, выпускают исключительно цифровые аппараты, что объясняется техническим прогрессом в этой области.

Документы, выполненные на различных по конструктивным особенностям устройствах, но реализующих одинаковый способ воспроизведения, как правило, обладают одинаковым набором характерных признаков. Иногда по признакам изображения практически невозможно определить, какое из трёх типов устройств: принтер, КМУ или МФУ – использовалось для изготовления документа. Это связано с вытеснением аналоговых устройств аппаратами с цифровой обработкой сигнала, которые сопоставимы по своим функциональным возможностям.

При технико-криминалистическом исследовании документов, изготовленных с применением репрографической и оргехники, решаются задачи, связанные с установлением способа воспроизведения реквизитов документов, а также идентификацией конкретного печатающего аппарата. Следует заметить, что ранее используемые методики для решения диагностических и идентификационных исследований копий, получаемых на репрографических аналоговых машинах, как правило, дают отрицательный результат при проведении экспертизы документов, изготовленных на современных печатающих устройствах (с цифровой обработкой сигнала).

Установление способа выполнения документа может быть самостоятельной задачей, если для инициатора назначения экспертизы это имеет значение. В качестве задачи «первого уровня» решаться экспертом в процессе идентификации печатающего устройства. В случае если идентификация невозможна, например, отсутствуют образцы для сравнительного исследования или получен отрицательный вывод о тождестве, следователя или суд, как правило, интересует классификационно-диагностический вопрос, касающийся установления марки, модели печатающего аппарата, на котором выполнен документ.

Определение типа (вида), марки (модели) репрографического устройства, с применением которого был изготовлен документ, опирается на совокупность выявленных общих и групповых признаков. Эти признаки обусловлены конструктивными особенностями печатающего аппарата.

Для установления природы изображения достаточно провести визуальный осмотр документа, а также микроскопический морфологический анализ штрихов текста или рисунка, даже при небольшом увеличении. Кроме того, эксперт может при наличии соответствующего разрешения изучить такие характеристики изображений как: стойкость к перегибам, стойкость к воздействию по касательной острым предметом, расположение красящего вещества (поверхностное или в толще) – исследование штрихов в разрезе, копируемость штрихов на различные сорбенты смоченными водой или органическими растворителями.

Определив способ воспроизведения изображения, далее изучают общие признаки, характерные для разновидностей конкретного способа воспроизведения. Так, для установления цветности использованного репрографического аппарата (монохромный, полноцветный) имеет значение структура штрихов изображений, наличие искажений цветопередачи, наличие «точек-марашек», образованных триадой красящих веществ цветов – голубого, пурпурного, желтого цвета. Для копий, воспроизведенных с помощью электрофотографии, анализируют признаки, позволяющие установить тип устройства по способу проявления «скрытого» электростатического изображения, а также закрепления тонерного изображения. Для документов, воспроизведенных с помощью современных струйных устройств, определяют признаки, позволяющие установить вид агрегатного состояния красящего вещества (жидкие или твёрдые чернила). Кроме того, устанавливают признаки, характерные для разновидностей способов струйной печати (пьезоэлектрических или термоэлектрических струйных устройств). Следует отметить, что признаки термографических устройств с термопереносом красящего вещества в значительной мере сходны (за некоторым исключением) с признаками струйных твёрдочернильных аппаратов, что создает определенные проблемы при установлении способа репрографического воспроизведения изображений.

В некоторых случаях установить модель репрографического устройства можно на основании изучения качественного и количественного состава материала письма. На качество изображений влияет не только разрешающая способность печатающего устройства и интерполяция, важную роль играют свойства красящего вещества, которые в значительной степени определяют форму и рельеф штрихов, из которых состоит изображение. Для этого необходимо изучить хроматографическую подвижность вещества штриха, что позволяет определить красители, входящие в состав красящего вещества. Для электрофотографических изображений целесообразно исследовать магнитные свойства тонера.

Согласно традиционной экспертно-криминалистической методике исследования материально фиксированных следов, признаки, отобразившие свойства репрографического устройства на документе, можно разделить на общие и частные. Общие признаки являются основанием для определения конструктивно-технологической базы репрографичесого устройства, однако этих признаков недостаточно для идентификации.

Чтобы индивидуализировать репрографическое устройство необходимо использовать возможность идентификации его модулей и узлов. Данная идентификация базируется на признаках, образующихся, например, при эксплуатации устройства. На носителе изображения могут быть обнаружены признаки, отображающие особенности формы, рельефа, конфигурации отдельных частей и механизмов печатающего устройства, обусловленные как конструктивными особенностями оборудования, так и условиями эксплуатации. Такие признаки выражаются в устойчивости форм и размеров следов (полос, пятен, ореолов), их взаимного расположения, деформации и загрязнении отдельных участков документа. При поиске признаков, индивидуализирующих печатающее устройство, следует помнить, что следовоспринимающим объектом является весь лист бумаги – его лицевая и оборотная стороны.

Весьма важной задачей при идентификации репрографической и оргтехники является отбор свободных и подготовка экспериментальных сравнительных образцов документов. Здесь имеет значение: подбор носителя изображения (бумаги, картона), сопоставимого по качеству (плотности и рельефу) документу – вещественному доказательству; получение серии образцов без печати изображений – «белый лист», и напротив – образцов с «тёмным фоном»; соблюдение масштаба и режима печати и др. Необходимо помнить, что на результаты изготовления документа влияет программная среда, драйвер принтера и т.д.

Еще раз подчеркнем, что все современные средства репрографии и оргтехники – это сложные устройства, содержащие высокотехнологичные решения. Документы, созданные с помощью таких устройств, отображают результат взаимодействия с их узлами и механизмами. Некоторые конструктивные решения (например, бумагопроводящий тракт) у разных типов и даже моделей устройств схожи, вследствие чего связанный с ними механизм следообразования однороден. Вместе с тем, существенная часть следов на носителе изображения от следообразующих деталей этих устройств имеет свои особенности.

Не стоит ожидать, что на исследуемом документе проявятся все характерные признаки. Часть признаков может выступать в неявном виде или маскироваться дополнительной обработкой и (или) процессом эксплуатации документа. Таким образом, определение способа изготовления документа, а, в конечном итоге, и идентификация конкретного печатающего устройства, использованного для подделки денежных билетов, ценных бумаг или иных документов, сводится к выявлению и оценке следов, характерных для каждого способа воспроизведения.

Источник